一、研究背景與創(chuàng)新點(diǎn)
改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)以驚人的速度實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，但同時(shí)也付出了巨大的環(huán)境代價(jià)。已有諸多學(xué)者實(shí)證檢驗(yàn)了中國(guó)污染排放的各種決定因素，例如，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貿(mào)易開(kāi)放。然而，在關(guān)于中國(guó)環(huán)境監(jiān)管政策如何影響污染排放的研究有待進(jìn)一步探討。在中國(guó)，除了中央政府外，各地方政府在制定和執(zhí)行環(huán)境監(jiān)管政策方面具有一定的自主性和靈活性，這為本文研究環(huán)境規(guī)制提供了一個(gè)理想的實(shí)驗(yàn)場(chǎng)景。首先，環(huán)境立法是否通過(guò)很難被當(dāng)?shù)仄髽I(yè)完全預(yù)測(cè)，因此可以看作是明顯的外生沖擊。其次，中國(guó)各地方的環(huán)境法規(guī)在內(nèi)容、通過(guò)時(shí)間以及具體執(zhí)行方面存在顯著差異。因此，文中可以有效地將樣本劃分為處理組和對(duì)照組?；谝陨弦蛩?，該文主要從地方環(huán)境立法這一新穎視角考察了環(huán)境規(guī)制政策的作用效果。
該文的主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下幾方面：首先，國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究多從各級(jí)政府實(shí)施的環(huán)境管制角度考察環(huán)境管制對(duì)污染排放的影響，少有學(xué)者探討環(huán)境立法的影響作用。該文從地方立法的角度考慮環(huán)境管制的重要性，豐富了相關(guān)領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)。其次，國(guó)內(nèi)外已有學(xué)者對(duì)于環(huán)境法規(guī)如何影響污染控制進(jìn)行了相關(guān)研究，但尚未形成一致的結(jié)論。該文通過(guò)強(qiáng)調(diào)環(huán)境執(zhí)法的重要性對(duì)這一系列文獻(xiàn)做了補(bǔ)充，文中的實(shí)證結(jié)果揭示了即使在地方環(huán)境立法通過(guò)后，如果在實(shí)踐中不能嚴(yán)格執(zhí)行，也可能無(wú)法達(dá)到預(yù)期的管制效果。
二、事實(shí)型描述
圖1展示了自1990年以來(lái)我國(guó)地方環(huán)境立法的演變。20世紀(jì)90年代初至1996年是地方環(huán)境立法的初期，這表明環(huán)境保護(hù)法被提上日程，但僅限于少數(shù)省份。從1996年到2004年，地方環(huán)境保護(hù)立法激增。在這些年里，平均通過(guò)了多達(dá)六項(xiàng)法律，大大超過(guò)了其他年份。特別是在2002年，總共批準(zhǔn)了11項(xiàng)法律，創(chuàng)下歷史最高紀(jì)錄。這一變化反映出，在經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)帶來(lái)的更大的環(huán)境保護(hù)壓力下，地方立法機(jī)關(guān)逐漸重視對(duì)環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)制。
圖1：中國(guó)地方環(huán)境立法時(shí)間表
三、研究設(shè)計(jì)
本文主要采用DID模型進(jìn)行實(shí)證分析。具體而言，文章構(gòu)建了一個(gè)二元虛擬變量du，若某省通過(guò)了某項(xiàng)環(huán)境立法，則du=1，否則du=0。dt=0表示立法前的年份，dt=1表示立法后的年份。采用污水、二氧化硫、灰塵和固體廢物等的排放水平衡量環(huán)境質(zhì)量的變化。文章選擇單位GDP的污染物排放強(qiáng)度，即污染排放水平與當(dāng)?shù)谿DP的比值，作為立法規(guī)制的結(jié)果。這一指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)是通過(guò)地方經(jīng)濟(jì)規(guī)模使污染排放標(biāo)準(zhǔn)化，以確定立法的監(jiān)管效果。
文章主要的回歸模型如下所示：
主要實(shí)證結(jié)果分析：
表1：回歸結(jié)果
表1顯示了基準(zhǔn)回歸結(jié)果?？梢钥闯龊诵淖兞縟u*dt的估計(jì)系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上不顯著，結(jié)果無(wú)法表明地方環(huán)境立法有助于減少污染物排放。作者將污染物排放水平的對(duì)數(shù)值作為因變量，對(duì)模型進(jìn)行重新估計(jì)后，結(jié)果仍然沒(méi)有發(fā)現(xiàn)環(huán)境立法具有顯著影響。為進(jìn)一步驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸的準(zhǔn)確性，作者使用了不同的匹配標(biāo)準(zhǔn)作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先，由于最近鄰匹配不止一次地使用一些未處理的省份作為匹配的比較組，所以作者考慮一個(gè)沒(méi)有替換的新匹配。換句話說(shuō)，即每一個(gè)未經(jīng)處理的省份在某一年只使用一次。第二，由于最近鄰匹配對(duì)于每個(gè)處理過(guò)的省僅使用一個(gè)未處理組，所以作者也開(kāi)始考慮在匹配分析中使用一個(gè)以上的比較省份。此外，作者采使用許多未處理省份的加權(quán)平均值(取決于核函數(shù)的選擇)作為研究的比較組。結(jié)果表明，所有上述穩(wěn)健性檢查未能支持地方立法的監(jiān)管效果，這證實(shí)了文中在基線DID回歸中的主要發(fā)現(xiàn)的有效性。
四、結(jié)論與啟示
該文的主要結(jié)論如下。首先，文中并未發(fā)現(xiàn)地方環(huán)境立法能夠有效地改善環(huán)境質(zhì)量。文中的實(shí)證研究表明雖然地方環(huán)境立法以來(lái)，處理組的排放強(qiáng)度確實(shí)下降了，但匹配的對(duì)照組也出現(xiàn)了類似的趨勢(shì)。因此，作者認(rèn)為地方環(huán)境法的通過(guò)并沒(méi)有顯著地導(dǎo)致地方污染排放量的下降。然而，文中的研究同樣發(fā)現(xiàn)地方環(huán)境立法在一定程度上確實(shí)可以改善污染相對(duì)較為嚴(yán)重省份的環(huán)境質(zhì)量。其次，這項(xiàng)研究揭示了環(huán)境執(zhí)法的重要意義。基于地方環(huán)境法執(zhí)法機(jī)構(gòu)實(shí)施的處罰措施，通過(guò)識(shí)別執(zhí)法力度不同的省份，作者發(fā)現(xiàn)在執(zhí)法嚴(yán)格的省份，地方環(huán)境立法在絕對(duì)值和排放強(qiáng)度方面顯著抑制了污染物排放。該結(jié)果意味著僅有法律條文是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須輔之以強(qiáng)有力的執(zhí)法，才能保證治理污染的有效性。
該文的政策啟示有以下幾點(diǎn)：第一，雖然該文是基于中國(guó)樣本展開(kāi)的研究，但對(duì)于全球國(guó)家均具有一定的參考意義，尤其是對(duì)于發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)體。具體而言，環(huán)境污染已成為許多發(fā)展中國(guó)家所面對(duì)的主要問(wèn)題，對(duì)公眾健康和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)的不利影響。正如著名的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)所述，雖然大多數(shù)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體仍處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段，但經(jīng)濟(jì)起飛通常是以環(huán)境質(zhì)量惡化為代價(jià)的。此外，許多發(fā)展中國(guó)家在有效的環(huán)境監(jiān)管方面面臨著與中國(guó)相似的實(shí)施和執(zhí)行問(wèn)題。因此，本文基于中國(guó)數(shù)據(jù)的研究，為理解發(fā)展經(jīng)濟(jì)體監(jiān)管執(zhí)法的重要意義提供了一個(gè)典型例證。第二，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，地方環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)通常采取不同的措施來(lái)執(zhí)行中央政府規(guī)定的管制標(biāo)準(zhǔn)。并且，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通常有很強(qiáng)地討價(jià)還價(jià)能力，這導(dǎo)致環(huán)境法律法規(guī)非完全執(zhí)行。由于這種“內(nèi)生執(zhí)行”模式在發(fā)展中國(guó)家相當(dāng)普遍，因此，本文進(jìn)一步揭示了有效執(zhí)法在環(huán)境監(jiān)管方面的重要性。
來(lái)源：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)綠色金融國(guó)際研究院 張驀嚴(yán)